Análisis y evaluación actual del sistema de autocontrol y gestión del riesgo integral de lavado de activos, financiación del terrorismo y financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva (SAGRILAFT) respecto de empresas privadas del sector real en Colombia
Fecha
2023
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Editor
Universidad EAFIT
Resumen
The central problem addressed in this paper is related to the implementation and control of SAGRILAFT in Colombia, which seeks to prevent and detect Money Laundering, Financing of Terrorism and Financing of the Proliferation of Weapons of Mass Destruction (LAFT/FPADM), with the objective of evaluating its performance in practice and proposing improvements in the system's implementation models; The mechanisms used for this purpose and the multiple difficulties faced by the companies obliged to do so; of course, starting from the uncertainty of whether or not their actions correspond to the provisions of the regulations applicable to the case.
Therefore, it is necessary to carry out a research that analyzes and critically evaluates the advantages and disadvantages of the implementation of SAGRILAFT in Colombia, with respect to private companies in the real sector, considering the practical aspects of its formal implementation, the cooperation between the actors involved and the challenges they face. In addition, it is essential to examine the existing control mechanisms and propose recommendations to strengthen the system and improve its capacity to prevent and detect conduct related to ML/FT/AMLPF.
The thematic axis of this work is based solely and exclusively on the SAGRILAFT system, knowing the existence of others such as SARLAFT and SIPLAFT; since, given the proximity that is maintained with private companies of the Colombian real sector, and the possibility of having worked in them, having experience from the implementation of the system, to the application and execution of its policies, it is extremely striking the focus of the work under this premise.
Descripción
El problema central que aborda este trabajo se relaciona con la implementación y control del SAGRILAFT en Colombia, el cual busca prevenir y detectar el Lavado de Activos, el Financiamiento del Terrorismo y el Financiamiento de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva (LA/FT/FPADM). El objetivo es evaluar su desempeño en la práctica y proponer mejoras en los modelos de implementación del sistema; así como los mecanismos que se emplean para tal fin y las múltiples dificultades a las que se ven enfrentadas las empresas obligadas a ello. Lo anterior, partiendo de la incertidumbre de si su actuar corresponde o no con lo establecido por la normatividad aplicable al caso.
Por lo tanto, se plantea la necesidad de realizar una investigación que analice y evalúe de manera crítica las ventajas y desventajas de la implementación del SAGRILAFT en Colombia, respecto de empresas privadas del sector real, considerando los aspectos prácticos de su implementación formal, la cooperación entre los actores involucrados y los desafíos que enfrentan. Además, es fundamental examinar los mecanismos de control existentes y proponer recomendaciones para fortalecer el sistema y mejorar su capacidad de prevención y detección de conductas relacionadas con LA/FT/ FPADM.
El eje temático de este trabajo se basa única y exclusivamente en el sistema SAGRILAFT, a sabiendas de la existencia de otros como el SARLAFT y el SIPLAFT; toda vez que, dada la cercanía que se mantiene con empresas privadas del sector real colombiano, y a la posibilidad de haber trabajado en ellas, contando con experiencia desde la implementación del sistema, hasta la aplicación y ejecución de sus políticas, resulta sumamente llamativo el enfoque del trabajo bajo esta premisa.
Palabras clave
SAGRILAFT, Detección del lavado de activos, Oficial de cumplimiento, Control de armas, Superintendencia de Sociedades, UIAF, Proliferación de armas de destrucción masiva, Empresas del sector real, Financiación del terrorismo