Lineamientos para entender la importancia del riesgo legal y su tratamiento, en el sistema financiero colombiano

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dc.contributor.advisorUribe Restrepo, Juan Manuelspa
dc.contributor.advisorJaraba Otálvaro, Isabelspa
dc.contributor.authorAldana Duque, Luis Miguel
dc.coverage.spatialMedellín de: Lat: 06 15 00 N degrees minutes Lat: 6.2500 decimal degrees Long: 075 36 00 W degrees minutes Long: -75.6000 decimal degreeseng
dc.creator.degreeMagíster en Administración de Riesgosspa
dc.creator.emaillmaldanad@eafit.edu.cospa
dc.date.accessioned2022-04-01T20:07:32Z
dc.date.available2022-04-01T20:07:32Z
dc.date.issued2022
dc.descriptionEl presente artículo enuncia la gestión de algunos lineamientos que permiten facilitar la comprensión de la importancia del riesgo legal en las entidades del sistema financiero colombiano, tomando como base la regulación colombiana y extranjera, para así, ayudar a fortalecer las labores de las partes interesadas: la Superintendencia Financiera de Colombia, el autorregulador del mercado de valores, que es el Banco de la República, los consumidores y las entidades financieras. Se resalta la posibilidad de proponer nuevos negocios bancarios o mejorar los ya existentes, desde la óptica de los riesgos legales. Se analizó el concepto de riesgo legal y se les formuló entrevistas a funcionarios de tres entidades financieras, lo que ayudó a proponer una definición de riesgo legal, por cuanto en la actualidad no se cuenta con una que sea precisa y aplicable al sistema financiero. Se destaca la debida diligencia y la gestión de los riesgos legales, alineados con la estrategia de las entidades financieras analizadas, para finalmente, proponer un análisis de los riesgos legales de mayor importancia, debido a que en la actualidad son los que posiblemente se incumplen en alto grado.spa
dc.description.abstractThis article sets out the management of some guidelines, which facilitate the understanding of the importance of legal risk in the entities of the Colombian financial system, based on Colombian and foreign regulation, in order to help strengthen the work of the interested parties: the Financial Superintendence of Colombia, the self-regulator of the stock market, that is the Banco de la República, consumers and financial entities. The possibility of proposing new banking businesses or improving existing ones is stand out, from the perspective of legal risks. The concept of legal risk was analyzed, and interviews were conducted with officials from three financial entities, which helped to propose a definition of legal risk, since currently there is no one that is precise and applicable to the financial system. Due diligence and management of legal risks is stand out, aligned with the strategy of the financial entities analyzed, to finally propose an analysis of the most important legal risks, because at the present is possible that they are the ones that are breached in high grade.spa
dc.identifier.ddc658.155 A357
dc.identifier.urihttp://hdl.handle.net/10784/31104
dc.language.isospaspa
dc.publisherUniversidad EAFITspa
dc.publisher.departmentEscuela de Administración. Departamento de Contaduríaspa
dc.publisher.placeMedellínspa
dc.publisher.programMaestría en Administración de Riesgosspa
dc.rightsTodos los derechos reservadosspa
dc.rights.accessrightsinfo:eu-repo/semantics/openAccessspa
dc.rights.localAcceso abiertospa
dc.subjectDebida diligenciaspa
dc.subjectEntidad financieraspa
dc.subjectGestión del riesgo legalspa
dc.subjectIncertidumbre legalspa
dc.subjectEstrategiaspa
dc.subjectRiesgo como oportunidadspa
dc.subject.keywordDue diligencespa
dc.subject.keywordFinancial entityspa
dc.subject.keywordLegal risk managementspa
dc.subject.keywordLegal uncertaintyspa
dc.subject.keywordRisk as an opportunityspa
dc.subject.keywordStrategyspa
dc.subject.lembADMINISTRACIÓN FINANCIERAspa
dc.subject.lembSISTEMA FINANCIEROspa
dc.subject.lembSISTEMA FINANCIERO - COLOMBIAspa
dc.subject.lembBANCOSspa
dc.subject.lembRIESGO (FINANZAS)spa
dc.titleLineamientos para entender la importancia del riesgo legal y su tratamiento, en el sistema financiero colombianospa
dc.typemasterThesiseng
dc.typeinfo:eu-repo/semantics/masterThesiseng
dc.type.hasVersionacceptedVersioneng
dc.type.localTesis de Maestríaspa
dc.type.spaArtículospa

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